發言人：詹德恩 中信金融管理學院財經法律學系 副教授
發表日期：2021/4/15(四)
本場主題：法令遵循理論與實務－金融弊案 v. 法令遵循
洗錢防制法中人頭帳戶案件之適用│林志潔
洗錢防制之立法宗旨及國際規範本土化過程│許兆慶、曾銘宗、羅瑩雪
洗錢防制與外匯資金查核之探討 │ 曾邑倫
人頭帳戶案件與幫助詐欺罪之適用 │楊雲驊、林志潔
內容簡介
主講人
詹德恩 │ 中信金融管理學院財經法律學系副教授 
【講 綱】
影音內容
 PART（1_4）
07:50 一、 序言
14:30 二、金融機構是現代經濟的核心
19:01 三、法令遵循之概述/ (一)什麼是法令遵循
27:03 三、法令遵循之概述/ (二)我國法令遵循制度的發展
29:54 三、法令遵循之概述/ (三)法令遵循制度現行法據
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PART（2_4）
00:00 三、法令遵循之概述/ (四)法務與法令遵循之差別
03:53 三、法令遵循之概述/ (五)金控法遵設置現況
04:33 四、金融弊案概述/ (一)金融弊案都是犯罪?"
09:15 四、金融弊案概述/ (二)金融弊案類型
12:52 四、金融弊案概述/ (三)金融犯罪
18:58 四、金融弊案概述/ (四) 法令遵循對抗金融犯罪的角色
19:50 五、哨聲中迷惘的金融業/ (一)法令遵循在獨立行使職權上之困難
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PART（3_4）
05:37 五、哨聲中迷惘的金融業/ (二)法令遵循在「不得逕陳報董事長」之困難
12:51 五、哨聲中迷惘的金融業/ (三)匿名或具名檢舉？
17:59 六、內部控制制度
19:47 七、超前部署預防弊案
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PART（4_4）
00:05八、理想的法令遵循制度與法遵人員應具備特質
16:09九、來賓提問
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法令遵循理論與實務——金融弊案 v. 法令遵循講座實錄／詹德恩
（全文請至【月旦知識庫】檢索下載）。 |
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